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本指引為仲裁員提供了實(shí)際操作指導(dǎo)，幫助其根據(jù)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備披露文件。這些標(biāo)準(zhǔn)包括《CPR-喬治城律師作為第三方中立者的示范規(guī)則》、《美國(guó)律師協(xié)會(huì)/美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)商業(yè)爭(zhēng)議仲裁員行為準(zhǔn)則》、《國(guó)際律師協(xié)會(huì)國(guó)際仲裁利益沖突指南》和《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際投資爭(zhēng)議解決仲裁員行為準(zhǔn)則》。本指引旨在適用于一般仲裁程序，包括根據(jù)CPR各種規(guī)則進(jìn)行的程序。

除非本指引未涵蓋的特殊情況，仲裁員必須獨(dú)立和公正，無(wú)論其是由一方當(dāng)事人、共同仲裁員、管理機(jī)構(gòu)還是任命機(jī)構(gòu)任命的。如果存在任何可能引起對(duì)仲裁員獨(dú)立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的情況，仲裁員通常必須披露這些情況。如果未能作出必要的披露，可能會(huì)導(dǎo)致仲裁員在仲裁程序中被成功挑戰(zhàn)，并在某些情況下導(dǎo)致仲裁裁決被撤銷(xiāo)或拒絕執(zhí)行。

雖然上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)仲裁員應(yīng)披露的內(nèi)容設(shè)定了實(shí)質(zhì)性要求，但似乎很少有資源提供關(guān)于仲裁員如何準(zhǔn)備此類(lèi)披露的指導(dǎo)。本指引旨在填補(bǔ)這一空白，為仲裁員識(shí)別可能需要披露的利益和關(guān)系，以及為撰寫(xiě)書(shū)面披露聲明提供實(shí)際建議。仲裁員應(yīng)根據(jù)其具體情況在其認(rèn)為適當(dāng)和可行的情況下實(shí)施這些指引。

本指引不設(shè)定任何仲裁員行為的“標(biāo)準(zhǔn)”。法院或仲裁機(jī)構(gòu)不應(yīng)參考本指引來(lái)決定仲裁員是否違反了調(diào)查或披露的義務(wù)。相反，本指引旨在促進(jìn)披露過(guò)程，從而幫助確保符合適用的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。

01 確認(rèn)披露要求

仲裁員的披露應(yīng)符合適用的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。仲裁員應(yīng)熟悉其中規(guī)定的披露要求。

在任命前，每位擬任仲裁員通常應(yīng)根據(jù)有關(guān)仲裁員公正性和獨(dú)立性的適用法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)提交書(shū)面披露聲明。在本指引中，披露的情況稱(chēng)為“潛在利益沖突”或“潛在沖突”。每位仲裁員應(yīng)牢記，需要披露的潛在利益沖突的范圍，比需要拒絕任命的實(shí)際利益沖突的范圍更廣。

每位擬任仲裁員應(yīng)獲得關(guān)于仲裁的某些最低限度信息，包括：爭(zhēng)議各方當(dāng)事人的名稱(chēng)；爭(zhēng)議摘要，包括標(biāo)的、適用法律、仲裁地和語(yǔ)言；各方律師的名稱(chēng)（在任命時(shí)已知的范圍內(nèi)）；以及任何其他要求仲裁員檢查是否存在潛在利益沖突的人員或?qū)嶓w的名稱(chēng)，如已知的重要證人、對(duì)一方有控制性影響的第三方或一方對(duì)其有控制性影響的第三方，以及對(duì)仲裁結(jié)果有直接經(jīng)濟(jì)利益的第三方，如第三方資助者。

仲裁員應(yīng)對(duì)上述每個(gè)實(shí)體和個(gè)人進(jìn)行沖突檢查，以確認(rèn)是否存在需要披露的情況或需要拒絕任命的情況。

02 設(shè)立利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)

在進(jìn)行利益沖突檢查時(shí)，仲裁員不應(yīng)僅依靠一般記憶或回憶。相反，仲裁員應(yīng)通過(guò)參考其設(shè)立的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)進(jìn)行利益沖突檢查。

利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)是由仲裁員自己設(shè)立的可搜索數(shù)據(jù)庫(kù)，其中包含為仲裁任命目的進(jìn)行利益沖突檢查所需的信息。利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)可以是電子表格或其他易于進(jìn)行文字搜索的電子文件形式。

利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括仲裁員曾經(jīng)或正在擔(dān)任仲裁員的已結(jié)或未結(jié)仲裁案件的關(guān)鍵信息，或者仲裁員曾經(jīng)或正在以其他身份參與的其他案件。對(duì)于每個(gè)案件，此類(lèi)信息應(yīng)包括（如適用）： 仲裁各方當(dāng)事人；案件標(biāo)題和/或案號(hào)； 管理機(jī)構(gòu)（如有）； 仲裁中的記錄律師以及仲裁各方的其他律師；仲裁員參與期間，與仲裁員共同組成仲裁庭的所有仲裁員； 仲裁員的任命方式（即由一方當(dāng)事人、共同仲裁員、管理機(jī)構(gòu)或任命機(jī)構(gòu)任命）； 仲裁員的任命日期； 仲裁員在仲裁中角色的結(jié)束日期，包括結(jié)束的性質(zhì)（即辭職、仲裁員被成功挑戰(zhàn)、作出最終裁決）； 案件的結(jié)果（在仲裁員知情的范圍內(nèi)）； 根據(jù)仲裁員的知情范圍，仲裁的存在和/或結(jié)果是否公開(kāi)；  如果一方當(dāng)事人披露，有對(duì)一方有控制性影響的第三方，或一方對(duì)其有控制性影響的第三方，以及對(duì)仲裁結(jié)果有直接經(jīng)濟(jì)利益的第三方（如第三方資助者）。

仲裁員可以在其利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)中包括其他信息，例如出現(xiàn)在他們面前的專(zhuān)家證人、事實(shí)證人和/或公司代表的姓名和隸屬關(guān)系。不過(guò)，不包括此類(lèi)信息也是可以接受的，在這種情況下，仲裁員可以在一般披露聲明（見(jiàn)下文第5.B節(jié)）中注明其利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)的此類(lèi)限制。

利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包括仲裁員在提交書(shū)面披露時(shí)過(guò)去五年內(nèi)所參與的所有案件。這一時(shí)間段符合CPR7的要求，即披露聲明應(yīng)包括在該時(shí)間段內(nèi)發(fā)生的事件。

在某些情況下，由于超出仲裁員合理控制范圍的原因，利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)可能無(wú)法涵蓋適用的五年時(shí)間段。例如，仲裁員可能不再能訪問(wèn)由其以前曾隸屬的律師事務(wù)所或大律師事務(wù)所維護(hù)的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息。在這種情況下，仲裁員應(yīng)在書(shū)面披露聲明中披露其自己的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)所涵蓋的時(shí)間段。仲裁員應(yīng)補(bǔ)充數(shù)據(jù)庫(kù)中包含的一般回憶和其他相關(guān)信息。請(qǐng)注意，如果可行且仲裁員的前律師事務(wù)所允許，為了離開(kāi)事務(wù)所，仲裁員應(yīng)創(chuàng)建其在過(guò)去五年內(nèi)與該事務(wù)所關(guān)聯(lián)期間處理的所有案件的索引。在離開(kāi)事務(wù)所后的至少五年內(nèi)，仲裁員應(yīng)繼續(xù)查閱該索引以準(zhǔn)備未來(lái)的披露聲明。

仲裁員可以由助理執(zhí)行利益沖突檢查。在這種情況下，仲裁員應(yīng)提供足夠的培訓(xùn)和監(jiān)督，以確保助理正確執(zhí)行利益沖突檢查。最終，披露的責(zé)任歸屬于仲裁員。

03 律師事務(wù)所仲裁員的注意事項(xiàng)

在進(jìn)行利益沖突檢查時(shí)，律師事務(wù)所的仲裁員應(yīng)確保檢查涵蓋律師事務(wù)所其他成員的利益和關(guān)系，這些利益和關(guān)系可能導(dǎo)致潛在的利益沖突。

仲裁員在進(jìn)行利益沖突檢查時(shí)，可以依賴(lài)律師事務(wù)所的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)。建議律師事務(wù)所維護(hù)一個(gè)全面的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)，列出第2節(jié)中標(biāo)識(shí)的信息。如果律師事務(wù)所沒(méi)有維護(hù)這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)，仲裁員應(yīng)熟悉事務(wù)所利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)的范圍，包括任何限制或缺陷。

如果仲裁員認(rèn)為事務(wù)所的數(shù)據(jù)庫(kù)不充分，仲裁員應(yīng)使用其他可用的手段進(jìn)行利益沖突檢查，和/或建立個(gè)人的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)以包括事務(wù)所數(shù)據(jù)庫(kù)未涵蓋的信息，并對(duì)事務(wù)所和仲裁員的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行必要的利益沖突檢查。仲裁員應(yīng)考慮在其書(shū)面披露聲明中披露事務(wù)所利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)的任何限制。

04 超出數(shù)據(jù)庫(kù)的利益沖突檢查

現(xiàn)行的披露標(biāo)準(zhǔn)通常列出了一些可能引發(fā)潛在利益沖突的利益和關(guān)系類(lèi)別，但這些類(lèi)別通常不會(huì)出現(xiàn)在利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)中。例如，包括仲裁員的個(gè)人利益和關(guān)系，以及涉及仲裁員家人或家庭成員的利益和關(guān)系。

在對(duì)這些利益和關(guān)系進(jìn)行利益沖突檢查時(shí)，仲裁員通常可以主要依賴(lài)記憶和回憶，而無(wú)需進(jìn)一步調(diào)查。然而，如果仲裁員有理由相信可能存在可能引發(fā)潛在利益沖突的利益或關(guān)系，則仲裁員應(yīng)在合理和可行的范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)查，以確認(rèn)此類(lèi)潛在沖突是否確實(shí)存在。

在調(diào)查涉及家庭成員或第三方的利益或關(guān)系時(shí)，擬任仲裁員不應(yīng)向該家庭成員或第三方披露任何機(jī)密信息。

05 起草披露聲明

A. 潛在利益沖突的披露：

如果沒(méi)有ADR提供方提供的表格，仲裁員的書(shū)面披露聲明應(yīng)簡(jiǎn)要總結(jié)利益沖突檢查中發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)潛在沖突。適用的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)通常不要求披露不會(huì)引起對(duì)獨(dú)立性和公正性合理懷疑的信息。然而，一般來(lái)說(shuō)，如果仲裁員不確定某一利益或關(guān)系是否需要披露，仲裁員應(yīng)謹(jǐn)慎行事并予以披露。

除非適用的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定，仲裁員不得在書(shū)面披露聲明中包含機(jī)密信息。為了避免泄露此類(lèi)機(jī)密信息，通常可以接受的做法是僅披露律師或?qū)＜易C人曾在仲裁員面前出庭的事實(shí)，或者披露仲裁員與共同仲裁員之前或目前是同一仲裁庭成員的事實(shí)，而不披露任何機(jī)密信息。

在披露保密仲裁中各方當(dāng)事人身份時(shí)，需特別謹(jǐn)慎。如果仲裁員認(rèn)為有必要披露此類(lèi)信息，但無(wú)權(quán)披露，則仲裁員必須拒絕任命，或者如果適用的法律、規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)允許，則應(yīng)尋求各方同意在部分披露的基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行。如果利益沖突檢查揭示了實(shí)際的利益沖突，仲裁員應(yīng)拒絕任命。在這種情況下，仲裁員不需要提交書(shū)面披露聲明。

B. 一般披露聲明：

除了列出潛在沖突外，仲裁員還應(yīng)考慮提供一般（或全面）披露。一般披露包括仲裁員的利益和未在披露聲明中列出的關(guān)系。一般披露可能包括擬任仲裁員的背景、進(jìn)行的利益沖突檢查的范圍和限制，以及通常不會(huì)引起對(duì)獨(dú)立性或公正性合理懷疑的其他利益和關(guān)系（因此，除非仲裁員有理由相信可能存在潛在的利益沖突，否則不會(huì)特別調(diào)查）。雖然一般披露可能會(huì)引起各方對(duì)瑣碎利益和關(guān)系的關(guān)注，但促進(jìn)了透明度，并為各方提供了向仲裁員提出后續(xù)問(wèn)題或自行調(diào)查潛在利益沖突的機(jī)會(huì)。

一般披露可能包括：（1）職業(yè)和商業(yè)協(xié)會(huì)，（2）社交媒體的使用，（3）家庭成員從事法律職業(yè)，（4）仲裁員曾經(jīng)作為員工或合伙人的律師事務(wù)所，包括仲裁員是否仍從該事務(wù)所的當(dāng)前收入中獲得一定比例的收入，以及仲裁員是否仍然可以訪問(wèn)該事務(wù)所的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)，以及 (5) 仲裁員利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)的限制，包括數(shù)據(jù)庫(kù)未涵蓋的信息類(lèi)型和時(shí)間段。除特定于仲裁的內(nèi)容外，仲裁員可以通過(guò)參考其網(wǎng)站和/或披露的簡(jiǎn)歷進(jìn)行一般披露。

06 持續(xù)披露義務(wù)

仲裁員的披露義務(wù)并不隨著提交任命前披露聲明而結(jié)束。披露義務(wù)是一項(xiàng)持續(xù)的義務(wù)，要求仲裁員在仲裁過(guò)程中，在潛在利益沖突出現(xiàn)、被回憶起或被發(fā)現(xiàn)時(shí)，盡快繼續(xù)披露。以下是仲裁過(guò)程中可能出現(xiàn)的需要補(bǔ)充披露的一些常見(jiàn)情況：

如果仲裁員意識(shí)到初始披露聲明中未包含本應(yīng)披露的信息，仲裁員必須在回憶起或發(fā)現(xiàn)后盡快披露此類(lèi)信息。

在所有新的參與者加入未決仲裁的情況下（例如，加入新的當(dāng)事方，增加事實(shí)或?qū)＜易C人，向當(dāng)事方的律師團(tuán)隊(duì)添加新律師，或者當(dāng)事方的律師與新律師事務(wù)所合作并繼續(xù)擔(dān)任當(dāng)事方代表），仲裁員應(yīng)進(jìn)行新的利益沖突檢查，以確定是否存在需要披露的關(guān)于新參與者或變更情況的利益或關(guān)系。

如果仲裁員意識(shí)到與其有關(guān)系的人被新聘用或與仲裁參與者之一關(guān)聯(lián)，仲裁員應(yīng)進(jìn)行利益沖突檢查，以確認(rèn)該關(guān)系是否引起潛在的利益沖突。

如果仲裁員更換律師事務(wù)所，或者仲裁員所在的律師事務(wù)所與另一律師事務(wù)所合并，仲裁員應(yīng)參考新的或合并后的律師事務(wù)所的利益沖突數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行新的利益沖突檢查，以確定加入該事務(wù)所或因合并而現(xiàn)在可能存在的潛在利益沖突。

如果可能，律師事務(wù)所的仲裁員應(yīng)鼓勵(lì)律師事務(wù)所建立程序以調(diào)查新聘人員可能產(chǎn)生的潛在利益沖突。

如果律師事務(wù)所的仲裁員建立了獨(dú)立的仲裁員業(yè)務(wù)，仲裁員應(yīng)將這一事實(shí)告知各方、共同仲裁員和管理機(jī)構(gòu)。